সিরিজ 11 - নিবন্ধিত বিক্রয় সহকারী

ফিনার সিরিজ 11 পরীক্ষাটি সহকারী প্রতিনিধি-আদেশ প্রক্রিয়াকরণ পরীক্ষার নামেও পরিচিত। এটি পাস করার জন্য একটি ব্রোকারেজ বিক্রয় সহকারীকে গ্রহণ করতে এবং আর্থিক উপদেষ্টা পক্ষে অযাচিত ক্লায়েন্ট আদেশগুলি প্রবেশ করতে এবং বর্তমান সিকিউরিটিজ মূল্য উদ্ধৃতি প্রদান করতে যোগ্যতা অর্জন করে। সিকিউরিটিগুলি কিনতে বা বিক্রি করার জন্য একটি অযাচিত আদেশটি গ্রাহক দ্বারা তার নিজস্ব উদ্যোগে তৈরি করা হয়, প্রক্রিয়াজাতকরণের আদেশ গ্রহণ করে আর্থিক পরিষেবা সংস্থার কর্মচারীর সুপারিশ, অনুরোধ বা পরামর্শ ছাড়াই।

বড় সংস্থাগুলিতে উচ্চ মান

সিরিজ 11 পরীক্ষাটি মূলত সিরিজ 7 পরীক্ষার সমতুল অংশগুলির একটি অত্যন্ত কাঙ্ক্ষিত এবং সরলীকৃত সংস্করণ। উল্লেখ্য, বৃহত্তম খুচরা ব্রোকারেজ ফার্মগুলি তাদের নিবন্ধিত বিক্রয় সহায়কগুলিকে জ্ঞানের উচ্চমানের মানদণ্ডে রাখতে চায়, তাদের সিরিজ 7 এবং সিরিজ 66 পরীক্ষা উভয় পাশাপাশি তাদের আর্থিক পরামর্শদাতাদের অবশ্যই একই পরীক্ষাগুলি পাস করতে হবে।

সিরিজ 11 নিবন্ধকদের উপর নিষেধাজ্ঞা

সিরিজ 11 নিবন্ধিত বিক্রয় সহায়ক তাদের কাজের ক্রিয়াকলাপের উপর এই বিধিনিষেধ মেনে চলতে হবে:

• অযাচিত ক্লায়েন্ট আদেশ গ্রহণ বা প্রক্রিয়াকরণ করার সময় তাদের সদস্য সংস্থাটির প্রাঙ্গনে শারীরিকভাবে উপস্থিত থাকতে হবে অথবা মূল্য উদ্ধৃতি দেওয়ার সময়।
• তারা যথাযথভাবে নিবন্ধিত প্রধান সরাসরি তত্ত্বাবধানে থাকা আবশ্যক।
• তারা বিনিয়োগ পরামর্শ বা মতামত দিতে পারে না।
• তারা সুপারিশ করতে পারে না।
• তারা সদস্য দৃঢ় পক্ষে নিজেই আদেশ দিতে পারে না।
• তারা নতুন অ্যাকাউন্ট গ্রহণ বা খুলতে পারে না।
• তারা বিদ্যমান ক্লায়েন্ট প্রাক যোগ্যতা নাও হতে পারে।
• তারা পৌর সিকিউরিটিজ বা সরাসরি অংশগ্রহণ প্রোগ্রামের জন্য আদেশ গ্রহণ করতে পারে না।

• তারা প্রক্রিয়া যে লেনদেন সংখ্যা বা আকার জন্য অতিরিক্ত সরাসরি বা পরোক্ষ ক্ষতিপূরণ পাবেন না।

নিবন্ধিত বিক্রয় সহকারীর উপকারিতা

একটি সিরিজ 11 নিবন্ধিত বিক্রয় সহকারী একটি ব্যস্ত আর্থিক উপদেষ্টা বা আর্থিক উপদেষ্টা দলের বিশেষ মূল্য হতে পারে যা তার / তার ব্যবসার বইয়ের ক্লায়েন্টদের কাছ থেকে অননুমোদিত বাণিজ্য আদেশগুলির উল্লেখযোগ্য পরিমাণে প্রাপ্ত হয়।

নিবন্ধিত বিক্রয় সহায়ক ক্ষতি

উপরে নিবন্ধিত সীমাবদ্ধতা সাপেক্ষে নিবন্ধিত বিক্রয় সহকারী একটি বিশুদ্ধ অর্ডার গ্রহণকারী, যিনি পরামর্শ এবং পরামর্শ প্রদান করতে পারেন না। রেকর্ডের আর্থিক উপদেষ্টা এভাবে অযাচিত আদেশগুলি পরিচালনা করতে পারেন, যেখানে উপযুক্ত যেখানে ক্লায়েন্টদের কাছে এই ধরনের পরামর্শ দেওয়ার প্রস্তাব দেওয়া হয়।

পরীক্ষার বিষয়বস্তু

সিরিজ 11 পরীক্ষায় 50 টি প্রশ্ন রয়েছে এবং এক ঘন্টা সময় লাগে। 70% স্কোর একটি পাসিং গ্রেড। পরীক্ষায় আচ্ছাদিত প্রধান টপিক্যাল এলাকায়:

• সিকিউরিটিজের ধরন
• গ্রাহক অ্যাকাউন্ট এবং আদেশ
• সিকিউরিটিজ বাজার
• নিরাপত্তা শিল্প প্রবিধান

আরো বিশেষ করে, সিরিজ 11 পরীক্ষা জ্ঞান পরীক্ষা করে:

• সাধারণ স্টক ক্লাস; বাজার মূল্য / বর্তমান মূল্য; ভগ্নাংশ শেয়ার
• পছন্দের স্টক, যেমন ক্রমযোজিত, রূপান্তরযোগ্য, কলযোগ্য এবং স্থায়ী / পরিবর্তনশীল হার
• সাধারণ এবং পছন্দের স্টক এবং ঋণ সিকিউরিটিজ মধ্যে পার্থক্য
• বিকল্প এবং মৌলিক পরিভাষা ধরন
• আমেরিকান আমানত রসিদ / শেয়ার (এডিআর এবং এডিএস)
• রিয়েল এস্টেট বিনিয়োগ ট্রাস্ট (REITs)
• বিনিয়োগ কোম্পানি পণ্য এবং বিনিময়-বাণিজ্য তহবিলের (ইটিএফ) প্রকারের ধরন
• অ্যাকাউন্টের ধরন এবং প্রতিটিতে লেনদেন করা যেতে পারে
• গ্রাহক আদেশ গ্রহণ এবং মৃত্যুদন্ড কার্যকর করার জন্য প্রেরণ

• লেনদেন এবং আদেশের ধরন এবং যখন তারা ব্যবহার করা হয়
• তথ্য ক্লায়েন্ট অর্ডার টিকেট রেকর্ড করা হবে
• বিক্রি করা সিকিউরিটিজ প্রদান একটি ক্লায়েন্ট এর ক্ষমতা নির্ধারণ
• নিষ্পত্তির প্রয়োজনীয়তা
• সিকিউরিটিজ বাজার এবং নিলাম এবং ডিলার বাজারের মধ্যে পার্থক্য
• সিকিউরিটিজ লেনদেন সম্পর্কিত শব্দভাণ্ডার
• ট্রেডিং halts সময় প্রভাব প্রয়োজন
• এসইসি এবং ফেডারেল রিজার্ভ ভূমিকা
• FINRA এবং অন্যান্য স্ব-নিয়ন্ত্রক প্রতিষ্ঠানের ভূমিকা
• 1934 সালের সিকিউরিটিজ এক্সচেঞ্জ অ্যাক্ট
• ভিতরের লেনদেন
• নিবন্ধন, যোগ্যতা এবং চলমান শিক্ষা ফিন্যার এবং NASD নিয়ম

• পেশাদারী আচরণ নিয়ম
• সদস্য সংস্থা এ সুপারভাইজারী এবং সম্মতি পদ্ধতি